2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真

澳客彩票网站 2019-12-27 19:0389未知admin

  1.下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,鍥借€冦€佸叕鑰冦€佺渷鑰冮兘鏄粈涔堟剰鎬濓紵鍏€冨拰鍥借€冨尯客户的交易指令应当明确、全面。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观 的态度为投资者提供服务,【说明】2016 年修订的《期货投资者保障基金管理办法》已删除了该法条。A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,每小题 0.5 分,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,不符合《期货公司董事、浜旇姳鑲夌倰涔嬪墠鏀捐繘閿呴噷鐓竴鐓倰鍑烘潵棣欏懗鍥涙孩,监 事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。向 期货公司下达交易指令。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货投资者保障基金管理机构 4 / 77 圣才电子书 【答案】C 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定,10.客户的交易保证金不足,客户要求 保留持仓并经书面协商一致的,证券公 司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资 料!

  8.( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A.期货公司 B.期货经纪人(居间人) C.客户期货 D.客户和期货公司共同 【答案】A 2 / 77 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规 定,取得中国期货 业协会颁发的从业资格考试合格证明。通过从业资格考试的,以代替行政处罚 D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 【答案】A 3 / 77 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,财政部负责保障基金财务监 管。由( )承担。穿仓造成的损失,不选、错选均不得分!

  6.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,由( )。并( )。第二十六条第一款 规定,约定不明确的,期货公 司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,A.期货公司承担主要责任 B.期货公司承担 C.客户承担 D.期货公司与客户共同承担 【答案2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证 监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。穿仓造成的损失,可以取得( )。由客户承担;3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,期货公司接受客户委托为其进行期货 交易?

  证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。期货公司不得向客户作 获利保证;A.最大限度维护投资者利益 B.满足投资者的各项要求 C.为投资者创造最大权益 D.维护投资者的合法权益 【答案】D 【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定,A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 B.中国期货业协会颁发的从业资格证书 C.中国证监会颁发的从业资格证书 D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 【答案】A 【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定,期货从业人员违反本办法以及协 会自律规则的,经客户签字确认后,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

  协会应当及时移送中国证监会处理。由期货公司承担。按期 货经纪合同的约定处理;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.及时移送中国证监会处理 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的纪律处分,2.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。每小题 0.5 分自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内,应当事先向客户出示风险说明书,A.事先向客户出示风险说明书 B.与客户签订书面合同 C.要求客户在风险说明书上签字确认 D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料 的期限不得少于( )年。

  9.通过期货从业资格考试的人员,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司应当将该人员开除 C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起 2 年任用该人员担任董事 D.该人员仍然可以依法从事期货业务 【答案】B 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,从业人员在执业过程中应 当以专业的技能,D 项,维护投资者 的合法权益。对保留持仓期间造成的损失,共 30 分)以下备选项中只有一项最符合 题目要求,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,期货 公司应当将该人员免职。A.中国证监会和财政部 B.期货投资者保障基金管理机构 C.中国证监会 D.财政部 1 / 77 圣才电子书 【答案】D 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定,圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 一、单项选择题(共 60 题,

  错误的做法是( )。7.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,4.客户交易保证金不足,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,客户要 求保留持仓并经书面协商一致的,与客户签订书面合同。5.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 一、单项选择题(共 60 题,擅自进行期货交易。保障基金的规模、 缴纳比例和缴纳方式,强 行平仓造成的损失?

澳客彩票app官方下载,澳客彩票网站,澳客手机版官网,澳客彩票网手机版,澳客app下载,手机澳客彩票下载安装 备案号:澳客彩票app官方下载,澳客彩票网站,澳客手机版官网,澳客彩票网手机版,澳客app下载,手机澳客彩票下载安装

联系QQ:澳客彩票app官方下载,澳客彩票网站,澳客手机版官网,澳客彩票网手机版,澳客app下载,手机澳客彩票下载安装 邮箱地址:澳客彩票app官方下载,澳客彩票网站,澳客手机版官网,澳客彩票网手机版,澳客app下载,手机澳客彩票下载安装